銀行審計部門負責人述職報告

歲月流逝，流出一縷清泉，流出一陣芳香，回顧這段時間的工作，相信你有很多感想吧，好好準備一份述職報告吧。好的述職報告都具備一些什麼特點呢？下面是小編為大家整理的銀行審計部門負責人述職報告，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。

銀行審計部門負責人述職報告1

我在銀行任審計員工作一年來，在領導的帶領下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規定的職責範圍內獨立開展工作，按照審計員工作職責開展業務檢查，根據檢查內容下發整改通知書並監督落實整改情況，有效防範了各類事故的發生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現將工作情況述職如下：

一、加強學習，不斷提高自身素質

按照審計員的“政治堅強、業務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業務素質和工作水平。一年來，我能夠認真學習相關文件制度等有關規定，掌握了核算辦法和流程，增強了業務分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中提高，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，提高了自身的業務素質，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

二、紮實做好本職工作

我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出台，對我們銀行規範經營管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節的管理、精細化的管理。針對違規行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內控部門是全行監督部門，深感自己責任重大和工作的重要性，我要紮紮實實做好檢查工作。

(一)認真履行審計員工作職責，檢查了支行及網點各項規章制度執行和業務操作情況，及時發現和糾正了工作中出現的問題並落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規手冊撰寫等工作。

(二)求真務實、盡職盡責，做好檢查工作。認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內容，做好紀錄，對發現的問題出整改意見，提高了網點的核算質量，增強了內控管理水平，防範了操作風險的發生。

三、回顧檢查自身存在問題

一是學習不夠。當前，以信息技術為基礎的新經濟蓬勃發展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，面對嚴峻的挑戰，缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過鬆弛思想，這是政治素質不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現。

四、針對以上問題，今後的努力方向是

一是加強理論學習，進一步提高自身素質，對前台金融業務的熟悉不能取代提高個人素質更高層次的追求，必須通過學習增強分析問題、解決問題的能力。二是增強大局觀念，轉變工作作風，努力克服自己的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導和同事們把工作做得更好。

總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今後的實際工作中將得到逐步改善，並充分發揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。

銀行審計部門負責人述職報告2

自今年省分行督導組對市分行信貸財會基礎管理基本規範督導以來，市分行內部審計部統一思想認識，把握重點環節，切實加強領導，確保督導整改工作不走過場、抓出實效。

一、充分認識做好督導整改工作的重要意義，增強搞好工作的自覺性。

抓好督導整改是確保全行業務“又好又快”發展和爭創“兩個領先”目標的關鍵。市分行內部審計部本着對農發行事業高度負責的態度，認真開展督導整改。對整改需要解決的問題，做到思想不鬆、力度不減、標準不降，抓緊抓實、一抓到底。

在抓好督導整改的過程中，市分行內部審計部緊密結合本行業務發展的實際，把解決思想問題和解決實際問題結合起來，通過解決思想、工作和作風上存在的問題，進一步堅定信心，振奮精神，為構建和諧督導、加快農發行發展而盡職盡力。

二、切實把握重點環節，紮實搞好督導整改的各項工作。

1、切實把握督導整改的三個環節。做好督導整改工作關鍵是要抓好制定整改措施和整改方案、認真進行整改、向全行員工公佈整改結果這三個環節的工作。市分行內部審計部對每個環節都紮紮實實、不折不扣地抓好落實，確保督導整改工作的高質量。

2、切實把握督導整改的三個重點。一是抓好思想整改，着力提高員工的思想政治素質。堅持把學習貫穿始終，進一步增強學習實踐“三個代表”重要思想的自覺性，針對查找出的在理想信念、宗旨意識、工作作風、遵紀守章和立足本職發揮作用等方面存在的問題，搞好思想整改。

二是抓好工作整改，着力提高推動工作的水平。緊緊圍繞“發展第一要務、和諧第一要義”來進行整改，進一步在全行形成合規經營的強大合力，進一步促進農發行又好又快發展，力爭在創建“兩個領先”上取得明顯成效，進一步推進構建平安銀行的進程。

三是抓好作風整改，着力增強合規經營的本領。切實發揮督導的“督、幫、促”作用，注重改進督導方式，提高督導藝術，主動為業務部室服務，謀求業務部室的支持與配合。對督導中發現的各種問題進行分類排隊，然後向各個部室進行反饋，幫助業務部室在易出錯環節、易出錯部位制定防範整改的措施。對於新業務，主動向業務部室進行前期警示，預警可能發生實體或程序違規的環節部位，增強員工合規經營的本領。

三、切實加強組織領導，確保督導整改工作和諧發展。

為確保督導整改工作任務的全面完成，市分行內部審計部高度重視，周密部署，精心組織，務求實效，做到“三到位”。一是責任落實到位。督導整改的關鍵在落實。對納入督導整改方案的整改任務，明確主要責任人和責任部門，提出整改時限，人人做到整改內容、整改措施、整改時限、整改目標“四個清楚”。二是領導帶頭到位。行領導率先垂範，帶頭抓督導整改，推動督導整改工作高效、紮實、有序開展。三是建章立制到位。按照構建平安銀行的要求，把抓好督導整改與建章立制工作相結合，建立健全各項規章制度，努力構建合規經營的長效機制。

銀行審計部門負責人述職報告3

根據中支內審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行範圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案，分“內部控制環境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環節和每一個崗位。我們將評價的'監督對象確定為一線營業人員和各級管理人員。以重點股室、關鍵崗位、薄弱環節的審計為主。有針對性地檢查監督各職能部門建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價範圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環節，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防範措施和建議，並書面報告市中支和支行領導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實。現將工作彙報如下：

一、積極開展內部審計調查工作

我們根據本行的重點工作、簿弱環節及風險點確定審計調查項目二項。分別是《對xx支行集中採購管理情況的調查》、《對xx支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況的調查》。

今年8月份對支行集中採購管理情況進行了調查，發現一些管理上的欠缺和不規範的操作，提出了整改意見和建議。

今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況進行了調查，通過現場詢問、調閲部分檔案資料和觀察臨櫃操作情況，基本瞭解和掌握了xx支局外匯管理工作情況。從調查情況來看，xx支局能夠較好地執行外匯法規，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業務授權分責明確。並能根據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發現了不少一問題，根據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規範業務操作。

今年我們通過審計調查，共發現了違規現象20餘項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。

二、積極開展審計發現問題“回頭看”活動

在行長親自督導下，我支行由內審牽頭，認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監督成效。

1、領導重視，強化整改意識。佈置安排對20xx年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施。強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。

2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況。並要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

3、強化責任，落實整改措施。制定了xx支行內審整改責任追究制度，對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定後，根據問題的原因、性質和情節等採取相應的責任追究措施，並給予經濟處罰。

4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步具體整改措施。通過開展審計發現問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

三、積極參加市中支內審項目檢查

根據中支內審科的統一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對xxxx行行長履職審計、對xx中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待，保質保量完成任務。

20xx年馬上就要結束了，在過去的20xx年中，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經濟最困難的一年裏，我們銀行還是取得了業績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們銀行必須要好好的總結一下，總結過去一年工作的經驗，以便在來年中取得更好的進步。