專項治理自查報告

篇一：

一、特別提示

根據"加強上市公司治理專項活動"自查事項，經公司認真自查，公司治理方面存在以下有待改進的問題：

（一）公司內部管理制度需進一步完善。

（二）公司董事、監事及高管加強對相關政策、法律法規的持續學習。同時中、基層管理人員及員工的培訓工作需要進一步加強。

（三）公司經營管理隊伍和技術隊伍建設進一步提升與加強。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關係管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同。

（一）公司治理結構完善

公司目前已經按照相關法律法規的規定，建立健全了包括股東大會、董事會、監事會和公司管理層在內的法人治理結構，其中，董事會還下設了戰略決策委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會。公司擁有健全的法人治理結構，符合《公司法》、《證券法》等法律法規的規定。

（二）公司各項議事規則建立情況

根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律法規的規定，我公司制訂了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》（黨風廉政建設自查報告）、《獨立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《投資者關係管理制度》、《關聯交易管理制度》等各項規則和辦法，符合相關法律、法規和規範性文件的規定。

（三）法人治理結構運作情況

1、關於股東與股東大會：公司股東大會的召開程序和執行情況符合國家法律法規和公司章程的要求，同時聘請常年法律顧問對股東大會進行現場見證。在提案審議過程中，公司董事、監事和高級管理人員能夠積極聽取參會股東的意見和建議，認真負責的回答股東的提問，保證了中小股東的話語權。

2、關於董事與董事會：公司董事會成員5人，其中獨立董事2人，專業背景搭配合理。專項治理自查報告專項治理自查報告。專業委員會構成符合相關法律法規的要求。獨立董事由具有金融、財務等專業背景的人士構成，能夠按照公司章程有關規定，履行相應的職責，發表獨立性意見。

3、關於監事與監事會：公司監事會成員3人，其中由職工代表出任的監事2名，監事會的人數和人員構成符合法律、法規的要求。監事任免機制合理，選聘過程嚴格，任職資格符合相關規定。公司監事能夠按照《監事會議事規則》的要求，做到認真、誠信、勤勉、盡責，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事和其他高級管理人員履職情況的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。

4、關於公司經理層：公司經理層能夠忠實的履行職務，取得了良好的經營業績。公司經理層實行重點工作、責任指標、基層服務打分考核應計提工資總額的考核辦法；最近一年，公司已按照考核辦法對高級管理人員進行了考核和評價，並在職務等級和薪

資水平的確定以及年度績效獎勵的發放中予以體現。公司經理層沒有越權行使職權的行為，董事會與監事會能對公司經理層實施有效的監督和制約，不存在"內部控制人"傾向。

5、關於內部控制情況：公司建立了比較完善的內部管理制度，主要有法人治理結構管理制度、安全生產管理制度、經營管理制度、人事管理制度、財務管理制度和績效考核管理制度等。這些制度在工作中能得到較好的貫徹執行。經理層通過董事會決策對公司生產經營計劃、資金調度、人員配備、財務核算等進行集中統一管理。專項治理自查報告

2、隨着證券市場的快速發展，相關的新政策新法規相繼出台，公司董事、監事、高管人員及相關人員應加強有關方面的學習。在不斷學習中更好地把握經濟政策動脈，理順公司管理頭緒，抓住公司治理核心。

3、公司近幾年發展迅速，雖然通過招聘和培養，大專以上學歷人員佔全體在冊職工比例有較大提高，基本建立了人才充實、結構清晰、運作有效的管理團隊和技術團隊，但總體上不能完全滿足公司的快速發展的需要。公司將以上市為契機，進一步加強和完善經營管理隊伍和技術隊伍建設。

四、公司的整改措施、整改時間及責任人

針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。

1、公司雖已按照上市公司治理和經營發展需要建立了一系列規章制度，但隨着證券監管部門和交易所新出台或修改了一系列法律法規和管理制度，因此公司需要對相關制度要重新梳理並及時修改和完善。對此，公司將作專門部署，組織力量做好相關工作，按照《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》和相關規定要求進一步地制定、完善公司的《內部控制制度》。

2、公司將進一步加大學習培訓，採取外聘和內訓相結合的方式，內部定期培訓及外出學習相結合，使培訓成為公司一項日常工作。加強公司董事、監事及高管對新修訂各項法規文件進一步學習與提升，及時的領會與掌握，提高其規範運作意識，進一步提高公司整體的規範運作水平。專項治理自查報告各類報告。同時加強公司內部中、基層管理人員及所有員工的專業素質和能力培訓，建立公司培訓制度，儲備人才力量，為公司生產經營的人才後備資源提供保障。

3、進一步加強經營管理隊伍和技術隊伍建設，逐步建立起人才充實、結構清晰、運作高效、激勵有效的管理團隊和技術團隊。不斷加強公司內部管理創新、治理創新、技術創新、產品創新，學習與借鑑外部優秀公司的經驗和做法，制定激勵機制，鼓勵全員參與，互相監督，共同提高，公平競爭，合理建議，不斷從基層中提拔優秀的管理人才和技術人才。

五、有特色的公司治理做法

1、公司已引入了獨立董事制度，制定了《獨立董事工作制度》，並在《公司章程》

中明確了獨立董事的職責和權利，明確了公司要為獨立董事工作提供方便，從而有力地保障了獨立董事在充分了解公司信息的基礎上發表獨立意見，有效地維護了公司全體股東特別是中小投資者的利益。

2、公司已在董事會下設立了提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、戰略決策委員會等四個專門委員會，規定其專門負責公司人事、績效與薪酬、財務會計、投資與戰略等重大事項的預審查。

3、公司通過建立完善的治理結構規範企業決策和員工行為，規範投資者管理；通過企業"誠信為本，科技立業"理念的深入浸潤，增強企業核心凝聚力，推進精神文明建設，塑造良好的企業形象；以豐富多彩的文化生活，比如開展運動賽，卡拉OK大賽，勞動技能大賽、技術創新、小改小革等活動，陶冶出企業團隊健康高尚的道德情操、團結友愛的精神風貌和求實進取的工作作風，促使廣大員工愛崗敬業、和睦共處，為企業發展注入了無窮的活力。公司將通過員工與企業的共同發展，為股東創造利潤；為員工創造機會；為客户創造價值；為社會創造財富。

篇二：

為糾正醫藥購銷和醫療服務中的不正之風，切實維護廣大患者的切身利益，根據《XX縣糾正醫藥購銷和衞生計生服務中不正之風專項治理工作實施方案》（紅衞生計生[20XX]X號）的通知要求，本院積極安排部署，紮實開展了自查自糾活動，現將情況彙報如下。

一、基本情況

（一）提高認識，強化領導。為加強專項整治工作的.組織領導，成立了以院長劉軍為組長，院中層幹部為成員的專項整治工作領導小組，負責組織、協調、督導、檢查、整改等各項工作。並組織全院職工召開了動員大會，使職工認識到開展此項工作的重要性，從而確保了活動的順利開展。

（二）明確職責，嚴肅紀律。專項整治工作領導小組明確分工，緊緊圍繞工作重點，嚴格執行紀律，定期開展了督導檢查，並通過設立意見箱、發徵求意見表、設舉報電話等多種方式接受社會監督，針對發現的問題，嚴格追究了相關科室和個人責任。

二、工作進展

我院於5月4日召開了專項治理工作動員大會，印發了實施方案，對自查自糾工作作了全面部署。現將我院開展專項治理工作自查情況彙報如下：

一是發放自查自糾表。我院組織發放了治理醫藥購銷和醫療服務中突出問題工作自查自糾表56份，在自查中，加強了對財務、藥品購銷的檢查力度，認真檢查收受藥品、醫用設備、醫用耗材生產、經營企業及其營銷人員給予的財物、回扣、提成等方面的問題。暫未發現突出問題存在。

二是開展談心承諾活動。按照自查自糾工作要求，認真組織、開展自查自糾，廣泛開展了談心活動，積極開展了服務承諾活動。

三是查找不足，制定整改措施。認真查找監管中的漏洞和薄弱環節，提出整改措施。

四是加強協調督查。對各科室部門開展自查自糾和建立健全長效機制各個階段工作開展情況進行了監督檢查，對措施不到位、工作不得力、消極應付甚至搞保護的，加強了督促和指導，確保各項整改措施落到實處。

（一）藥品及醫用材料購銷方面

1、藥品及材料採購嚴格執行集中招標，按規定的品規和

流程採購，無採購非中標藥品、高於中標價採購藥品、違規加成出售等問題，嚴格執行了藥品價格制度。

2、無個人或少數人確定本院用藥品種和規格，隨意採購未經備案藥品的現象。

3、在設備採購過程中無違反規定、違規操作，收受公司返利或變相返利、醫務人員及相關人員收受回扣的現象。

（二）醫療服務及收費方面

1、醫療服務中無濫檢查，開單提成、收受或索要“紅包”，接受醫藥生產、經營企業單位贊助的學術、外出考察等情況。

2、無為醫藥營銷人員提供用藥信息、發佈虛假醫療廣告、有償轉診、科室出租承包，將醫療收入直接與個人收入掛勾等情況。

3、收費項目嚴格執行下發的收費標準，以及新型農村合作醫療限價標準，無自立項目、分解收費項目、重複計費等問題。

（三）新農合資金管理方面：

嚴格執行了新農合管理制度，按標嚴把病人轉診關和入院指徵，杜絕了不合理收費、超標準收費、有效控制了住院費用。

四、存在的問題

（一）在診療過程中，由於部分醫生用藥不合理，存在門診次均費用超標偏高的現象。由於有極少數醫生用藥不合理，存在門診開大處方的現象。

（二）少數醫務人員服務意識淡薄，對待病人態度生硬，影響了醫院整體形象。

（三）少數醫務人員為病人主動服務意識有待增強，影響了醫院整體形象。

（四）個別醫生法律意識不強，抵制歪風邪氣能力不夠。醫德醫風建設有待加強，服務質量有待提高，羣眾看病就醫問題仍較突出。

（五）個別職工存在對病人態度冷漠，存在生、冷、硬、推現象。

（六）羣眾反映報銷藥品品種應該追加，特別是治療專科藥品。

（七）還沒有實行一日清單制，費用查詢方式單一。

五、整改措施

針對自查出來的問題，採取以下整改措施：

（一）加強業務培訓。開展業務培訓，引導醫務人員合理診斷、合理治療、合理用藥，經常性開展處方點評工作，對於不合

格處方，及時提出指導意見，把合理用藥處方點評納入績效管理（醫務科）。

（二）加強教育引導。結合“三好一滿意”和“醫德醫風“教育活動，提高服務的主動性和優質率，增強幹部職工自覺抵制不正之風意識，築牢思想道德和法紀防線（醫務科、辦公室），

（三）申報專科藥品報銷品種目錄。向合管辦醫保積極申報增加報銷的目錄和品種，讓羣眾得到實惠（合管辦）。

（四）積極採取措施增加查詢方式：因為服務對象特殊，暫不開展一日清單，開通家屬及其監護人電腦、電話查詢（收費室）。

（五）嚴格按照醫院管理制度和績效考核方案規定追究相關責任人責任，並與年度評先評優工作結合。