一、建立案件排查內控制度，由內勤、會計人員對日常業務進行監督。對我社員工尤其一線員工進行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過學習案件排查的文件，對員工進行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，並對員工的不解之處進行一一解答。
二、客户盡職調查情況。對於客户開户，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客户的開户資料，對於非自然人開户，需具備法人代表身份證、經辦人身份證、企業營業執照等資料的真實性和有效性，確認無誤後才予以開立存款賬户；對於自然人開户，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經聯網核查確認無誤後才予以開立賬户。櫃枱作為一線崗位，我社配備了兼職合規管理人員進行崗位的.監督和審核工作，嚴格審查開户、存款、資料變更等業務的流程。我社2009年度單筆**萬元（含**萬元）以上大額存款共計**筆，合計金額****萬元，經自查，沒有為不明身份的人辦理相關業務。
三、大額和可疑交易報告情況。對於大額的可疑交易，我社一定能夠按照規定及時準確的填制各類報表向上級報告，協同聯社的有關部門對帳户持有人進行調查。在此次自查期間，並未發現有可疑交易。
四、賬户資料保存情況。對於客户實行一人一檔管理，確保客户所填單據的完整和真實。在自查期間，對於客户帳户姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬户和假名賬户。
通過案件排查，我社員工對案件排查的內控制度有了進一步的認識，能夠較清醒的認識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。
文萃咖
