時間總是這樣的快，眨眼間，一年就這樣毫無聲息的走了，回顧這一年的工作歷程，一定經歷了許多，也收穫了許多吧，不能光會埋頭苦幹哦，寫一份年終總結，為來年工作做準備吧！那麼什麼樣的年終總結是你的領導或者老闆所期望看到的呢？下面是小編收集整理的證券客户經理年終工作總結範文，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券公司員工的年終工作總結1
xx月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯繫了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯繫，只是聯繫了好一陣子，效果並不是很好。後來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯繫，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客户反應比較好，我們策劃的比較不錯，説着到價格方面，客户感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客户，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。
同事也在聯繫。我也在聯繫。北京的期貨公司大部分都是我在聯繫。宏源期貨公司，首創期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯繫了。從目前看來，宏源期貨領導説客户不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什麼這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。於是對於我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態度。我在努力着改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客户交流過程中，發現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯繫了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯繫的期貨公司的情況，大家都説了。現在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內面是做的的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者説沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結，善於總結。至關重要。這麼多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善於總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。
來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄託在我身上，並且還是其他部門的同事，領導都看着我，我沒有理由做不好。我身後看的人很多。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至於對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能幹好的。
證券公司員工的年終工作總結2
自20xx年3月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果説最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是説話內容要真實不虛誇、説話態度要誠懇不油滑，在與潛在客户最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客户第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客户產生信任感，贏得客户的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客户成為真正的客户之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客户的特點和需求，急客户之所急，客户最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客户的過程中永遠以此為出發點。如果客户希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客户的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客户進行交流。如果客户在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客户提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客户提供投資諮詢報告，在更好服務客户的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客户。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客户，但熱情不夠肯定會失去一百個客户，在與客户溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客户的共鳴，一次的'冷淡和應付會讓客户失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客户源是單一的、客户面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客户來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前台櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客户滿意為己任，協助銀行理財經理做好客户在證券投資方面的服務，使銀行提升在客户心中的滿意度，也使客户更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客户，已經基本都被髮展成為xx證券的客户，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我打開的客户渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客户中，經銀行渠道開發的客户佔到我全部客户量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客户，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上説發展客户如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客户數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的説，客户只是相對穩定甚至並不穩定，開發客户是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客户變成實實在在的客户，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴於律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客户的信任且更好的服務客户。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博採眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。
在從業一年多的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客户經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客户經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客户信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客户提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!
最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。
證券公司員工的年終工作總結3
以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展xx市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《xx路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰鬥力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，瞭解員工的思想動向，以培訓交流形式，並結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每週例會、每週培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線湧現出一批業務骨幹與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
4、加強企業文化建設，營造一流文化
企業文化建設是xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業部先後安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的温暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，並舉辦了廣播操比賽。每週三下午營業部活動日，員工們馳騁於西峴峯、羽毛球館、籃球場。xx社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動着國人同樣牽動着營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前後籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
證券公司員工的年終工作總結4
我是xx年6月來到公司，經過幾個月的證券知識培訓，通過考試，然後入職，在這幾個月的學習與工作的時間裏，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將彙報我入職以來的工作情況。
首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對於我這種剛剛畢業，身在異地，沒有經過生活厲煉的新一批社會青年來説更是一種艱難的考驗！作為客户經理，我認為開發客户與客户維護是非常重要的，如今的市場行情，開發一個新客户真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端！
其次，在維護客户方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們諮詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。
在此之間，也發現了開發客户是不容易的，維護客户是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客户就很可能被轉到其他公司，所以與客户之間建立良好的關係也是非常重要的，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客户的認可與接納！
如今我逐漸的喜歡上了證券行業，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力！客户經理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客户交流和溝通，相信自己可以！我的工作與熱情一切盡在行動中！
總之，上半年我的職業規劃及目標是：按照公司的規定，開發足夠的客户，累積一定的資產，完成轉正要求！
文萃咖
