風險管理工作總結

難忘的工作生活已經告一段落了，這段時間以來的工作，收穫了不少成績，想必我們需要寫好工作總結了。工作總結怎麼寫才能發揮它最大的作用呢？以下是小編整理的風險管理工作總結，希望對大家有所幫助。

風險管理工作總結1

今年，風險處在深圳局黨組的正確領導下，緊扣“發揮傳統優勢，建設大局強局；創新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發展，聚精會神抓建設”三大重點任務，以開展羣眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設，着力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現。

一、深入開展羣眾路線教育實踐活動

風險處高度重視羣眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿於羣眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯繫基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構提出的5方面問題和企業反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業務督察4個問題，全年共制修訂7項規範性文件，科學制定年度績效考核指標，並將質量體系內審同業務工作質量檢查有效結合開展。同時，針對自我剖析發現的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設，主動改變一切不適應基層願望的做法，確保羣眾路線教育實踐活動取得工作實效。

二、完善制度，全面規範風險管理工作

一是風險評估系統規範穩定。通過制定系統操作規範和維護作業指導書，將3類進口動物產品，2類進出口植物產品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產品，7類出口化礦產品、160類機電產品以及ccc入境驗證產品等納入第一批系統適用範圍，確保業務規則在業務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產品實施及時有效檢驗檢疫監管提供了有理保障。

二是風險管理工作規範受控。結合質量管理體系建設工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，並對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規範受控，今年各單位報告較大以上業務風險24項。在此基礎上，通過組織撰寫《xx年深圳局質量安全風險分析報告》、《xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局xx年檢驗檢疫業務質量安全風險情況進行深入分析，針對性出台了《今年度深圳局進出口產品風險管理措施表》，涵蓋各大類產品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。

三是風險預警工作規範高效。制定發佈了《進出口工業產品風險預警及快速反應管理工作規範》，規範相關業務處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質量安全風險信息採集系統”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據深圳局進出口商品的特點，向總局申請設立針對北美地區的進出口商品質量安全風險信息國家監測點。

三、創新舉措，全面深化檢驗檢疫企業信用和分類管理工作

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒佈實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用管理工作規範（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業信用採集條目和特殊規則》修訂工作，共計修改增補40餘條。

二是組織完成今年度企業信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業167多家，向總局推薦邁瑞醫療等3企業為檢驗檢疫aa級企業。

三是在檢驗檢疫監管中深入運用企業信用等級。在進口機電產品檢驗監管中實施了企業信用管理和產品風險管理相結合，的差別化檢驗監管新措施。如除被評定為hhh類產品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產地業務中，對轄區信用等級為aa級和a級的企業全面實施無紙化管理措施。實施該項措施後，企業辦事效率提高近90%，成本節約近80%，實現檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業的必要條件。

四是積極推進與地方政府和海關的聯合徵信。已與XX市企業信用中心實現數據交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬餘家企業登記信息，同時利用XX市企業信用中心數據評定了今年檢驗檢疫企業信用等級；在恢復原有XX市企業信用信息系統的44個用户的基礎上，爭取新增14個共享用户。此外，試開通了深圳海關—檢驗檢疫企業信用系統，建立了與深圳海關的聯合徵信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關信用等級互認奠定了基礎。

五是全面提升企業分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎上，修訂發佈了《出口工業產品生產企業分類管理工作規範》，將企業分類考核標準項目數量由原來的78個整合為66個，一類企業考核由兩次考核改為一次考核。同時，結合XX市質量強市工作要求，將一類企業的比例比xx年底增加40%，並給予“準免驗”待遇。

四、夯實基礎，穩步開展政策研究工作

發表了《構建基於質量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構建以質量管理為基礎、風險管理為核心的檢驗檢疫監管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰略經濟夥伴關係協定”研究，對tpp影響開展了分析應對。

五、協同應對，全面加強技術性貿易措施工作

一是組織開展深圳234家出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作。據統計，深圳地區約24.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強技術性貿易措施專家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產品範圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。

三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，並及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見，已被美國採納並推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿易關注議題。

四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術性貿易壁壘國別報告》、《xx年度中國技術性貿易措施年度報告》、《自貿區國別報告》，參與總局報國務院的《關於進一步加強技術性貿易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯合申報明年《技術壁壘監測預警關鍵技術研究與應用》的公益性基金課題項目。

五是承辦“全國技術性貿易措施部際聯席會議第21次聯絡員會議暨金磚國家技術性貿易措施研討會”、“全國出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統內應對技術性貿易措施工作的地位。

六是加強與XX市職能部門聯合應對工作。聯合XX市世貿組織事務中心連續開展兩期技術性貿易措施培訓工作，我局專家和企業代表共計200餘人參加培訓，並參與《wto與深圳》雜誌編寫工作。

六、強化內審，全面推動質量管理體系建設工作

一是將質量管理體系內審與業務工作質量檢查相結合。通過抽取檢查各類業務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改並通過驗證。

二是製作發佈深圳局質量管理體系文件電子書。將深圳局質量管理體系文件，包括1份質量手冊、8份程序文件、1800餘份深圳局管理文件、1600餘份管理工作指導書及作業指導書等製作成電子書放至內網供各單位下載查閲，做到便利高效。同時，與oa辦公系統進行有機銜接，確保質量管理體系的審批、發放等功能在oa系統中完成。

三是對照總局質量管理體系評價標準，積極開展自查。質檢總局質量管理體系評價標準下發後，質量辦結合質量管理體系內審，認真開展自查，重點查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，並提出改進措施，提升質量管理體系運行成效。

四是配合監審室，以作業指導書中作業流程圖為基礎，通過修訂完善形成內部行政管理廉政風險防控權力運行流程圖，並將各項廉政風險防控措施加入到作業指導書中，將質量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。

七、細化指標，紮實開展績效管理工作

調整深圳局績效考核指標框架，優化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創一流”。

一是根據民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規程，加強對績效考核工作的組織實施和監督管理，簡化操作流程，確保績效考核工作公平公正、公開透明。

二是調整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日常基礎工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日常基礎工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創一流”,以工作質量問題和事故（含一票否決）扣分實現工作責任追究。同時，組織各單位共同擬製可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。

三是組織做好落實總局今年度績效考核指標的工作。成立總局績效考核指標落實推進領導小組，開展日常基礎工作指標和年度重點工作指標完成情況季度報送工作，加強過程管理和日常監督檢查，直觀把握總局對深圳局的績效考核指標的'完成進度，確保各項績效考核指標執行到位。明年1月24日，國家質檢總局對各直屬檢驗檢疫局績效考核結果進行通報，深圳局以總分96.88分，全系統排名第4名的成績獲評優秀

四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日常基礎工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和複評工作；二是將各單位的年度工作總結髮送給局領導和各相關單位作為綜合評價的參考材料，監審室全過程監督各單位互評投票計分工作，風險處彙總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經分管處室初審後給出加分意見。經過考評、反饋、申訴、複評，領導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。

風險管理工作總結2

法律風險管理標準化達標工作已進行到內部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。

自評嚴格按照8個A要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現將自評整改情況總結如下：

一、法律風險管理意識的培育與提高

第一,通過總經理辦公會、專題會、局域網、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態等內容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進行了5次集中培訓，培訓內容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產權及全員培訓。法律風險管理辦公室於6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。

第三,通過宣傳與培訓員工提高了法律風險防範意識，增強了遵守公司的各項規章制度的自覺性；採購部、銷售部、物流部相關人員掌握了合同協商、簽訂、履行過程中法律風險防範的知識；行政人事部規範了人員招聘、離職，規章制度制定、下發等流程；各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關法律風險事項

二、法律風險管理體系建設

第一，下發《關於成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。

第二，招聘有資質的專職人員，進行法律風險管理工作。

第三，設立法律風險管理專項經費，為法律風險管理工作提供資金保障。

第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節點逐步開展好各項工作。

第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。

三、重大事項決策

第一，參照執行XX集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項範圍。

第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內容》，逐項認真地進行自查，形成總結，上報集團。

第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。

四、規章制度管理

第一，參照《XX集團規章制度管理規定》，規範公司規章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項規章制度，全部由法務專員進行合法性、合規性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規定程序進行公示、宣傳。

第三，對公司現行有效的規章制度進行整理，建立目錄。

五、合同管理

第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，並在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。

第三，建立客户信用檔案，根據客户回款情況對11家客户進行分級。

第四，修改完善合同文本，《工礦產品購銷合同》增加3項違約條款和協定管轄法院條款。

第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便於查詢和管理。

六、知識產權管理

第一，成立知識產權領導小組，全面負責組織、協調公司知識產權管理工作。知識產權領導小組下設辦公室，負責知識產權管理的日常活動。

第二，為加強公司知識產權的保護，規範知識產權管理工作，建立健全知識產權管理體系，促進知識產權應用，鼓勵員工發明創造，保護髮明創造權益，制定下發《知識產權管理辦法》、《知識產權預警管理辦法》、《專利申請及維護指南》

第三，為加強公司商業祕密的保護，維護企業的經濟利益和合法權益,做好公司商業祕密等級評定與管理工作，進一步規範公司商業祕密管理制度,制定下發《商業祕密管理辦法》、《商業祕密評定辦法》。

第四，建立知識產權平台，對知識產權進行市場監測。下發《關於鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。

第五，加強知識產權檔案管理，產品工程部補充3份查新記錄，3份研發記錄。

第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內資料按時間順序存檔。xx年共申報4項專利。

第七,與高級技術人員、知悉本單位商業祕密或者其他對本單位經營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業限制協議。

七、糾紛案件處理

第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件台賬，加強糾紛案件管理。

第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息台賬。

第三，目前公司沒有涉訴經濟糾紛案件。

八、自查和考核評價

第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產品工程部的知識產權檔案整理情況、採購部的合同整理情況進行了檢查和落實。

5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現場提出整改意見。

6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。

第二，按規定同8個部門經理簽定《法律風險管理目標責任書》。